11月16日，广东证监局披露对广州金控期货有限公司采取责令改正措施的决定。
经查，该公司存在以下问题：未对客户的异常交易行为实施有效监控、期货居间人管理方面存在缺陷。上述行为反映出公司存在内部控制、风险管理不到位问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）
广州金控期货公司内控及风险管理不到位 被责令改正
文章内容仅供参考，不造成任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。
转载自：https://finance.sina.com.cn/stock/observe/2020-11-20/doc-iiznctke2427438.shtml
随机阅读
- 脊柱产品集采之后 威高骨科沦为集团弃儿？
- 民生证券保荐和泰机电IPO项目质量评级C级 上市首年净利润大降近50%
- 科瑞思上市由造假的绿大地前高管躬身入局助力？超募发行后业绩大变脸
- 国泰君安、海通证券保荐华虹公司IPO项目质量评级B级 实际募资212亿元超募30亿 上市首年营业利润大降65%
- 国金证券保荐乐创技术IPO项目质量评级C级 报告期内因信披违规遭处分
- 中泰证券保荐中机认检IPO项目质量评级B级 上市周期较长
- 财通证券保荐斯菱股份IPO项目质量评级C级 信披质量有待提高 超募比例高达101.48%
- 中金公司保荐西高院IPO项目质量评级B级 信披质量有提升空间
- 海昇药业实控人增持一手另有隐情？或暴露公司治理病 股价持续破发
- IPO“钉子户”盘点：29家企业排队周期超两年 一通密封“硬闯”创业板
- IPO“钉子户”盘点②：玮硕恒基净利增速远超同行 高毛利率背后与多家关联方共享客户供应商
- 南国置业以资产抵债、业绩预亏 存量房转为租赁等方式应对效果几何？
Top
友情链接：
本站不良内容举报联系客服QQ：1026953886@qq.com 官方微信：jrqianlong
未经本站书面特别授权，请勿转载或建立镜像
Copyright © 2002-2021 豆芽财经网 京ICP备17023408号-1
手机登录
手机注册
SSS