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  • Citadel、KKR和黑石据悉协调策略应对SEC的WhatsApp相关调查

    发布时间: 2024-03-15 02:39首页:主页 > 美股 > 阅读( 110 )

      Citadel、KKR和黑石在内的顶级对冲基金和私募股权公司正在讨论如何减轻美国证券交易委员会(SEC)对其使用未受监控通讯渠道的的处罚。

      据知情人士透露,随着监管机构加大对华尔街公司使用电子通讯的监管力度,这些公司已就如何设计法律策略以及潜在和解方案进行了会谈。这些未获得公开发言授权的知情人士表示,目标是尽量减少罚款,并确保如果达成和解,不会有单独一家公司受到更严厉的处罚。

      知情人士说,尽管Citadel已与该组织交谈,但Ken Griffin创建的这家位于迈阿密的公司仍准备在必要时与监管机构对簿公堂。知情人士表示,Citadel在敦促公司抵制这项规定,称要求券商保存记录的规定不适用于对冲基金和私募股权。

      这些公司寻求限制SEC全面调查金融公司是否未能保存交易撮合者和高管在其个人设备和通讯应用上发送的工作短信的影响。SEC声称,个人手机和WhatsApp、Telegram和Signal等应用的一度广泛使用违反了该机构的规定,使调查证券犯罪变得更加困难。

      KKR、黑石、Citadel和SEC的代表不予置评。

      每家公司将必须自行与监管机构谈判,SEC尚未就此事指控、起诉任何私募股权公司或对冲基金,也未与这些公司达成和解。监管机构最终可能决定不对这些公司采取行动。